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投资者信访集中投诉营业部三顽疾

发布时间:2021-01-08 03:54:52 阅读: 来源:电热片厂家

营业部服务三大“顽疾”

据了解,监管层分析发现三方面问题突出:个别证券营业部以需要预约、负责人不在等理由拖延客户办理转托管、撤销交易、转销户等业务,或者趁机收取各种不合理费用;也有个别营业部在未经批准的情况下,违规经营期货业务、超业务范围经营资产管理产品、违规向客户提供资金并收取高额费用及手续费、代替客户操作股票、撤出客户资金,损害投资者合法权益;还有个别营业部对电话委托的客户按现场交易佣金标准收取佣金、操作客户账户反复交易、不按约定收取佣金、交易系统不稳定导致证券交易无法进行。

多位证券客服人员接受证券时报记者采访时称,上述问题很普遍,尤以转户和佣金收费方面存在的不规范问题最多。深圳某券商驻银行网点的经纪人表示,客户到原营业部办理转托管几乎都会遇到不同程度的拖延或阻碍,比较常见的是找客户谈话,游说客户不要转户,谈话者从客户经理、团队长、区域经理,甚至到营销总监或营业部老总。谈话内容包括主动给客户降佣、送礼品、承诺提升客服质量等。而有些营业部为了给转户客户设置障碍,还经常拿诸如老总不在,签不了字等为借口。

一位已改行做管理的前经纪人透露,在佣金收费问题,不少营业部也有很多“花招”,除电话委托的客户按现场交易佣金标准收取佣金外,不少营业部还会悄悄提高客户佣金收取标准,“比如当面给你承诺的是万分之五,但没过几天,营业部后台会悄悄给你提高到千分之一,而客户几乎很难能发现这种猫腻。”

广东证监局提出四“药方”

接受证券时报记者采访时,不少业内人士就上述“顽疾”提出了自己的看法。一位证券经纪人建议,监管部门应严惩阻扰客户转户的行为;对于私下提高客户交易佣金费率的,监管部门要鼓励举报,欢迎社会监督,发现一起通报一起。

就上述问题,广东证监局日前向辖区证券公司提出四点要求:第一,对客户办理转托管和撤销指定交易等业务的,各证券经营机构不得以任何理由刻意阻挠、拖延,也不得向客户收取不合理费用。

第二,辖区证券经营机构,逐步实现从提供“交易通道”为主转变为客户提供投资顾问服务的经营模式,避免只重营销而忽视服务的同质化、低层次竞争。

第三,各证券经营机构要认真对待客户提出的合理诉求,能够立即解决的,要立即采取措施解决问题;不能立即解决的,也要耐心解释,记录在案,与客户协商解决方法和期限,不得推诿扯皮、随意处理、拖延不办。

第四,各证券经营机构严格按照有关规定规范市场竞争行为,严禁诋毁竞争对手、到对方场地招揽客户、怂恿客户甚至假冒客户名义发起不实投诉、赠送礼品等不正当竞争行为。

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